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防制洗钱解决方案(AML)

时间:2019-06-21 16:57来源:admin 字体大小:【 点击:
快速演变的挑战(包括集中化进程的持续、不断扩充专注客户风险的监控、对防制洗钱分析工具与模型效果审查的增进)会继续影响您的防制洗钱计划。我们的防制洗钱解决方案配套可帮助您应对这些挑战。我们的解决方案通过实现整个防制洗钱管理周期的整合,提供贯穿广泛的客户活动的见解,确保智能化、具有成本效益的防制洗钱操作,确保正面及全方位的客户体验。
 
为何选择我们世瑞国际的查册洗钱服务?
目标明确 - 百分百专注于金融服务行业的风险与合规需求
专业知识 - 深厚的专业知识,熟悉防制洗钱法规、操作和技术的挑战
绝佳体验 - 业界肯定的解决方案及成熟配套,让我们在市场上占有无容置疑的领导地位
伙伴关系 - 作为我们客户、监管机构和整个行业可信的合作伙伴,我们可提供见解,确保我们的解决方案,无论在功能和风险管理方面,均保持领先地位。
 
可疑活动监控 (SAM) 次标题
持续、全方位的可疑活动监控和侦测。我们为您提供智慧的防制洗钱交易监控,保护您防范已知和未知的洗钱形式。
 
 阅读更多——》内容如下(1)
 
客户尽职调查 (CDD)次标题
为新客户和现有客户的尽职调查,提供详尽的监察分析。我们能帮助您更准确地识别、管理,和减轻客户相关风险,同时避免监管审查和客户不满。
 
 阅读更多——》内容如下(2)
 
观察名单过滤 (WLF)次标题
统一、一致的制裁审查和观察名单过滤。我们的全方位解决方案,提供高质量警报,实行一致、全球的制裁监察筛查,为您提高营运效率、降低合规成本,避免遭监管机械处罚。
 
 阅读更多——》内容如下(3)
 
                                                                               
(1)可疑活动监控 (SAM)   
完成防制洗钱交易监控合规
在全球监管机构的严格要求下,您的企业需要采取一系列交易监控措施,并汇报任何潜在的洗钱或恐怖分子融资活动,这些措施均成本不菲。现时的新守则和指引层出不穷,您的企业在保持合规的同时,亦要避免因为此朝令夕改的监管和法律环境,而付出高昂的成本。
 
谈到监控和报告可疑活动,让您置身险境的,正是你无法侦测的威胁。独立作业、不同系统,和封闭的资料,会增加未知威胁的风险,且可能让您忽略可疑的活动。
 
报告和监控可疑活动
我们的可疑活动监控解决方案提供端对端侦测、评分、警报、工作流程处理和可疑活动报告等功能,确保没有漏网之鱼。我们全面调查客户的整个周期,并以我们整合的个案管理平台,提高您员工的生产力,以具成本效益的方式,助您满足监管要求。
 
利用以下工具发现并阻止可疑活动:
 
专为银行、金融、证券、保险等行业设计的各种侦测程序
能进行多重及灵活监控的高级分析评估功能
专注于最优先问题调查的高质量警报
全自动的报告和监管文件程序,简化防制洗钱合规要求
未知的威胁使您彻夜难眠
我们为您提供智能型防制洗钱交易监控,保护您免受藏于机构每天处理的数以百万宗交易之中的已知和未知风险。
 
独特、多阶段的分析方法,结合附有动态档案分析的现行程序,能发现已知和前所未见的洗钱风险,找出不同账户之间隐藏的关系,并确保符合法规。
 
标准化的防制洗钱流程、整合和可自订的工作流程、以及个案管理功能,让企业建立标准的流程和程序、履行监管义务,以高效、自动及低成本的方法遵守法规。
 
自动化的调查程序和支援功能,可汇集各种来源和自动生成的信息,为可疑活动报告和货币交易报告表单,提供自动线上申报方式,提高调查准确度和速度。
 
 
(2)客户尽职调查 (CDD)  
不一致和不完整的客户资料会带来风险
现今,了解您的客户和客户尽职调查 全球合规性标准不仅适用于新客户,同时也适用于正在进行的现有客户。您的合规责任包括管理资料收集、适当地分析,以及更新正在进行的尽职调查风险评分。
 
金融机构面临需要满足现今不断变化监管环境的挑战,当客户尽职调查过程以人工操作、不一致时,他们所提供客户和其构成风险的检视是不完整的。
 
新加入客户和维持进行中尽职调查更新风险评分的复杂性可能会导致增加监管审查工作、商誉风险和金融处分,同时还会损害客户满意度。
 
客户尽职调查完整生命周期范围
世瑞国际—客户尽职调查配套产品能扩大您的风险管理范围,提供完整和一致的生命周期评估,包括客户风险重新评估。作为了解申请入册客户、持续客户尽职调查和增强尽职调查流程运用的一部分,客户尽职调查配套产品让企业能够无缝确认、管理和减轻客户相关风险。
 
我们在开放、灵活的平台上提供经认证、立即可用的解决方案,能依您整个企业部门、地区和管辖权独特的要求做调整。客户尽职调查的丰富功能包括:
 
 简易的申请人尽职调查
 现有客户风险监控
 全方位客户风险记录
 主动侦测模式
 自动化工作流程和报告
世瑞国际—客户尽职调查配套产品可以整合整体防制洗钱方案的要素,让您对其及时认识客户的能力感到放心。
 
扩大您的客户尽职调查风险管理范围
世瑞国际—客户尽职调查汇整重要的客户尽职调查/ 了解您的客户功能以更准确地确认、管理和减轻客户相关风险,同时避免监管审查和客户不满。
 
我们的了解客户和客户尽职调查方案,能让全公司程序一致,同时消除人手审查时的主观意见,减低出错的风险。又透过自动化、系统化,及主动的客户评估程序,提高监察客户的能力,减轻监管问题。
使用能加快账户决策的先进新功能,确保客户有正面的体验,以及充分的尽职调查。内部资料能进一步支援全面又高效的客户尽职调查和高强度尽职调查程序。
提高调查质量和整体风险缓解程序。
 
(3)观察名单过滤 (WLF)  
制裁名单过滤于现今复杂的全球商业环境中渐趋重要
众所周知,违反制裁的处罚案件,数量和规模均逐渐增加,不合规行为将带来巨额罚金,令商誉蒙受损失。因此,全方位的制裁名单过滤方案就成了首要任务。贵公司必须在多笔制裁名单中,成功筛选交易及客户,找出政治敏感人物,同时避免与由政府所制裁的国家、机构及个人,进行交易或处理禁运物品。
 
我们的观察名单过滤与制裁名单过滤解决方案,使用独特的第四代名称配对分析、智慧评分及警报整合,令警报拥有极低误报率及高命中率,进而减少监管风险。
 
专为复杂管理而设计的功能
进行准确的名称配对,防范发生不合规事件的能力,变得空前地重要。我们确保整个业务部门具备有效、全企业的观察名单处理过程、适合不同地区司法管辖权的名单过滤,以及整合调查,为您提供端对端的制裁名单。
 
统一和一致的制裁名单过滤
我们的全面解决方案提供高质量警报,实现一致、全球制裁名单过滤,提高营运效率,降低合规成本,并帮助您免受监管处罚。
 
跨多个业务单位的企业全面制裁和客户过滤,以及由单一、全方位解决方案支援的名单能确保技术、分析和过程的一致性,以满足复杂的本地和全球监管需求。
 
自动化工作流程管理、加强警报和内容丰富的使用者界面与独特的第四代分析和搜寻功能结合,确保提供有效的多文化名称过滤、高警报质量和最低误报率。
 
将多个遗留系统整合至单一经认证的解决方案,以符合整个企业的制裁名单过滤需求能显著降低营运、硬件、维护和部署成本。
 
 
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